ISO37301合规管理体系

ISO37301:2021《合规管理体系 要求及使用指南》,为各类组织规范合规治理、强化合规管理和加强合规文化建设提供了更具先进性、权威性、普适性和战略性的工具和方法论。基于此标准,建立合规管理体系,系统化地管理合规风险,将组织的价值观和合规承诺融入组织的核心业务流程和为组织工作的人员的行为,建立并保持合规文化,既是组织成功的基础,也是组织的机遇。

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  ISO37301合规管理体系
   
  标准化的合规管理体系,助力企业在国际交往中健康发展
   
   
   
   



 

ISO37301合规管理体系背景

近年来,全球经济、贸易及各种合作关系愈加复杂,各类组织的运营正在遭遇空前的不确定性和更加广泛的风险。在当今国际环境越发复杂的形势下,合规已经成为企业等各类组织安全、健康发展的重要条件,世界市场对合规管理的需求应运而生。

于中国企业而言,为了在错综复杂的环境中合规稳步前行,加强合规治理和强化合规文化建设成为了当下合规前行的必修课。加快对标世界先进合规管理标杆企业已成为一种趋势。

ISO37301合规管理体系标准概述

2021年,ISO组织发布ISO37301:2021《合规管理体系 要求及使用指南》,为各类组织规范合规治理、强化合规管理和加强合规文化建设提供了更具先进性、权威性、普适性和战略性的工具和方法论,也为各种组织的合规管理提供了通过第三方认证获得全球广泛认可的机会和途径。

ISO37301基于风险管理的思维模式,应用过程方法和PDCA逻辑,围绕合规治理原则为组织建立、制定、实施、评估、维护和改进有效合规管理体系提供了要求及指南。

ISO37301合规管理体系要素

ISO 37301应用了ISO/IEC Directives Annex SL的管理体系标准结构,使得合规管理体系更方便与组织已有的基于ISO组织标准的其他管理体系进行整合。该标准适用于提升其他管理体系的合规相关要求的满足能力,并帮助组织改进对合规义务的整体管理。

正文 指南
   
  1. 范围
  2. 规范性引用文件
  3. 术语和定义
  4. 组织环境
  5. 领导作用
  6. 策划
  7. 支持
  8. 运行
  9. 绩效评价
  10. 改进
   A.1 背景和范围
  A.2 规范性引用文件
  A.3 术语和定义
  A.4 组织环境
  A.5 领导作用
  A.6 策划
  A.7 支持
  A.8 运行
  A.9 绩效评价
  A.10 改进

ISO37301合规管理体系益处

  1. 提升商业机会和可持续性
  2. 保护和加强组织的声誉和信誉
  3. 考虑相关方的期望
  4. 证明组织有效及高效地管理合规风险的承诺
  5. 提升第三方对组织持续获得成功的能力的信心
  6. 降低违法行为的发生及随之而来的成本,和声誉损失
  7. 获得行政监管激励

认证流程

☑ 差距分析(可选)
差距分析服务旨在使您的组织了解其当前的哪些做法符合ISO37301合规管理体系的要求,以及哪些方面尚存在差距。
我们的差距分析服务与未来正式的评估或认证是彼此独立的,差距分析不会影响评估和认证结果。
☑ 文件审核和第一阶段审核
指定的审核员通过文件审核和第一阶段审核对组织合规管理体系的策划和文件符合性做出核查,判断管理体系策划的合理性和符合性,以及是否具备实施第二阶段审核的条件。第一阶段审核通常在组织的现场开展。
☑ 第二阶段审核
第二阶段审核在组织工作现场开展,目的是判断管理体系是否符合审核准则。
☑ 年度监督审核
ISO37301合规管理体系认证的有效期为3年。为了确保您的组织能够始终符合标准,我们将进行监督审核。
首次监督审核将在认证审核后的12个月内执行。

认证流程-ISO37301合规管理体系

我们的优势

 SGS通标标准技术服务有限公司由SGS集团和隶属于国家市场监督管理总局系统的中国标准科技集团在1991年共同成立。并且SGS是中国境内首家获得中国合格评定国家认可委员会(CNAS) ISO 17020认可的第三方合资检验机构。

 到目前为止,SGS已经为国内上百家国企、央企以及不同行业头部企业完成了ISO 37301合规管理体系认证的服务,深受广大客户的信赖及好评。

 SGS拥有一支专业并富有经验的服务团队,支持各种类型组织进行企业合规管理体系认证,并满足不同利益相关方的需求。2022年10月12日,国家标准计划GB/T35770-2022《合规管理体系 要求及使用指南》正式发布。SGS作为主要起草单位、SGS合规领域专家作为主要起草人参与了该标准的编写制定。

相关服务

1. 合规管理培训
ISO37301标准解读
内审员课程
主任审核员课程
合规管理体系的建立与实施课程
合规管理审计员资质课程
合规官资质系列课程(体系+法务+内控+ 选PMBOK)
各种任职培训之合规课程
风险评估及控制技术课程

2. 合规管理实务
合规管理体系成熟度评价
专项领域合规审计
专业领域合规尽职调查
标定的合规治理服务
合规计划和合规报告综合服务

3. ESG整体解决方案
SRA报告编制、验证
ESG风险评估和尽职调查
ISO20121ISO37001、GB/T39604、ASI、AWS、SuRe®认证
ESG绩效改善
定制化项目等

合作案例

合作案例-ISO37301合规管理体系

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